關(guān)于印發(fā)《江蘇省直接債務(wù)融資引導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法》的通知
2014-10-15
關(guān)于印發(fā)《江蘇省直接債務(wù)融資引導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法》的通知
蘇財(cái)金〔2014〕46號
各省轄市財(cái)政局，人民銀行南京分行營業(yè)管理部、江蘇省各市中心支行，各省轄市金融辦，各相關(guān)金融機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)省委、省政府《關(guān)于加快推進(jìn)金融改革創(chuàng)新的意見》（蘇發(fā)〔2014〕17號）和江蘇省財(cái)政廳《關(guān)于促進(jìn)金融業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》（蘇財(cái)金〔2014〕23號）精神，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大對我省企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的支持力度，顯著提高直接融資比重，推進(jìn)全省金融業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和金融強(qiáng)省建設(shè)，我們研究制定了《江蘇省直接債務(wù)融資引導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。各地可根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，安排配套政策。
附件：江蘇省直接債務(wù)融資引導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法
江蘇省直接債務(wù)融資引導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為強(qiáng)化財(cái)政杠桿對金融資源的撬動(dòng)作用，鼓勵(lì)和引導(dǎo)相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門持續(xù)加大對江蘇省非金融企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）發(fā)行債務(wù)融資工具的支持力度，擴(kuò)大直接債務(wù)融資規(guī)模，顯著提高直接融資比重，助推江蘇實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級，特制訂本辦法。
第二條 本辦法所稱債務(wù)融資工具，是指江蘇省企業(yè)按照《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》，經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊，在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
第三條 本辦法涉及的債務(wù)融資工具，所募集資金的用途應(yīng)符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策。投融資平臺和“兩高一剩”、房地產(chǎn)業(yè)（保障性住房除外）等國家宏觀調(diào)控行業(yè)相關(guān)企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，其主承銷商只參加產(chǎn)品獎(jiǎng)、規(guī)模獎(jiǎng)及增幅獎(jiǎng)評選，不按發(fā)行金額享受承銷獎(jiǎng)勵(lì)。
第二章 引導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)范圍與標(biāo)準(zhǔn)
第四條 本辦法獎(jiǎng)勵(lì)支持的對象是具有債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)或本省地方法人金融機(jī)構(gòu)、作為擔(dān)保人為中小企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具提供信用增進(jìn)服務(wù)的本省法人擔(dān)保公司，以及培育、監(jiān)測、管理債務(wù)融資工具市場的相關(guān)部門。
第五條 金融機(jī)構(gòu)為省內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具提供主承銷服務(wù)的，按以下標(biāo)準(zhǔn)給予承銷獎(jiǎng)勵(lì)：
?。ㄒ唬┙鹑跈C(jī)構(gòu)為主體信用評級為AAA的企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具提供主承銷服務(wù)，發(fā)行期限在1年及1年以內(nèi)的，按發(fā)行金額的0.1‰乘以期限(年，下同）進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)行期限在1年以上的，按發(fā)行金額的0.08‰乘以期限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，最高獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過發(fā)行金額的0.5‰；
?。ǘ┙鹑跈C(jī)構(gòu)為主體信用評級為AA+的企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具提供主承銷服務(wù)，發(fā)行期限在1年及1年以內(nèi)的，按發(fā)行金額的0.12‰乘以期限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)行期限在1年以上的，按發(fā)行金額的0.1‰乘以期限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，最高獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過發(fā)行金額的0.6‰；
?。ㄈ┙鹑跈C(jī)構(gòu)為主體信用評級為AA的企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具提供主承銷服務(wù)，發(fā)行期限在1年及1年以內(nèi)的，按發(fā)行金額的0.16‰乘以期限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)行期限在1年以上的，按發(fā)行金額的0.12‰乘以期限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，最高獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過發(fā)行金額的0.8‰；
?。ㄋ模┙鹑跈C(jī)構(gòu)為主體信用評級為AA以下的企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具提供主承銷服務(wù)，發(fā)行期限在1年及1年以內(nèi)的，按發(fā)行金額的0.3‰乘以期限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)行期限在1年以上的，按發(fā)行金額的0.2‰乘以期限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，最高獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過發(fā)行金額的1‰。
第六條 金融機(jī)構(gòu)為省內(nèi)中小企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具提供主承銷服務(wù)，給予一定的中小企業(yè)承銷獎(jiǎng)。承銷費(fèi)按每年不高于3‰收取的，按發(fā)行金額的2‰乘以期限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；承銷費(fèi)按每年3-4‰（不含下限）收取的，按發(fā)行金額的1.5‰乘以期限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；承銷費(fèi)按每年高于4‰收取的，按發(fā)行金額的1‰乘以期限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。
第七條 金融機(jī)構(gòu)聯(lián)合為企業(yè)主承銷債務(wù)融資工具，按各金融機(jī)構(gòu)實(shí)際主承銷金額進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。
第八條 金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)發(fā)行含有發(fā)行人提前贖回選擇權(quán)或投資人提前回售選擇權(quán)的債務(wù)融資工具，獎(jiǎng)勵(lì)金額按行使發(fā)行人提前贖回選擇權(quán)或投資人提前回售選擇權(quán)時(shí)間節(jié)點(diǎn)對應(yīng)的期限進(jìn)行測算。
第九條 金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具提供新產(chǎn)品服務(wù)的，按照品種優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，給予一定的產(chǎn)品獎(jiǎng)。每年獎(jiǎng)勵(lì)的項(xiàng)目不超過3個(gè)，同一獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目涉及的債務(wù)融資工具不超過2只，每只債務(wù)融資工具對金融機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)金額為30萬元（金融機(jī)構(gòu)聯(lián)合主承銷的按實(shí)際承銷份額分?jǐn)偅?。對債?wù)融資工具承銷規(guī)模列前五名的金融機(jī)構(gòu)，給予一定的規(guī)模獎(jiǎng)；同時(shí)對債務(wù)融資工具承銷規(guī)模不低于全省平均值0.5倍的金融機(jī)構(gòu)按承銷規(guī)模增幅進(jìn)行排序，對增幅列前五名的金融機(jī)構(gòu)給予一定的增幅獎(jiǎng)（規(guī)模獎(jiǎng)和增幅獎(jiǎng)不得重復(fù)享受）。
第十條 本省法人擔(dān)保公司作為擔(dān)保人為中小企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具提供增信服務(wù)，按以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：
為中小企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具提供信用增進(jìn)服務(wù)，擔(dān)保費(fèi)按每年不高于8‰收取的，按擔(dān)保發(fā)行金額的2‰乘以期限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；擔(dān)保費(fèi)按每年8-10‰（不含下限）收取的，按擔(dān)保發(fā)行金額的1.5‰乘以期限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；擔(dān)保費(fèi)按每年高于10‰收取的，按擔(dān)保發(fā)行金額的1‰乘以期限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。
第十一條 對培育、監(jiān)測、管理債務(wù)融資工具市場相關(guān)部門的費(fèi)用，根據(jù)實(shí)際工作情況及市場發(fā)展情況進(jìn)行綜合確定。
第十二條 對金融機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)資金應(yīng)專項(xiàng)用于直接債務(wù)融資的推動(dòng)工作，各金融機(jī)構(gòu)可提取一定比例用于相關(guān)從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)及培訓(xùn)；對本省法人擔(dān)保公司的獎(jiǎng)勵(lì)資金應(yīng)主要用于補(bǔ)充各類風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；對相關(guān)部門的費(fèi)用補(bǔ)助，應(yīng)主要用于市場培育、監(jiān)測、管理。
第十三條 相關(guān)資金從財(cái)政促進(jìn)金融業(yè)創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)引導(dǎo)資金中列支。
第三章 資金申請
第十四條 金融機(jī)構(gòu)以法人或一級分支機(jī)構(gòu)為單位，對本機(jī)構(gòu)在上年度主承銷的債務(wù)融資工具進(jìn)行認(rèn)真統(tǒng)計(jì)核實(shí)，于每年2月底前提出申請（申請材料一式三份，附電子文件）。
（一） 在寧法人金融機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)，為企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具提供主承銷服務(wù)，直接向省財(cái)政廳、人民銀行南京分行、省金融辦提出申請。
?。ǘ┓窃趯幏ㄈ私鹑跈C(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)，為企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具提供主承銷服務(wù)，于每年2月15日前向所在地省轄市財(cái)政局、人民銀行中心支行、金融辦提出申請。省轄市財(cái)政局、人民銀行中心支行、金融辦審核后形成初審意見，于2月底前上報(bào)省財(cái)政廳、人民銀行南京分行、省金融辦。
第十五條 規(guī)模獎(jiǎng)、增幅獎(jiǎng)不需金融機(jī)構(gòu)申請，由省財(cái)政廳、人民銀行南京分行、省金融辦共同測算確定。金融機(jī)構(gòu)申請承銷獎(jiǎng)和產(chǎn)品獎(jiǎng)應(yīng)提交以下材料：
?。ㄒ唬┙K省金融機(jī)構(gòu)直接債務(wù)融資承銷獎(jiǎng)勵(lì)申請表（見附表1）；
?。ǘ┲鞒袖N債務(wù)融資工具明細(xì)表（見附表2）；
?。ㄈ┲鞒袖N協(xié)議或其他證明對中小企業(yè)承銷費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的證明文件；
?。ㄋ模┤缟暾埉a(chǎn)品獎(jiǎng)，需提交專題報(bào)告，包括新產(chǎn)品內(nèi)容、產(chǎn)品效應(yīng)等。
第十六條 地方法人擔(dān)保公司比照金融機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料：
?。ㄒ唬┑胤椒ㄈ藫?dān)保公司直接債務(wù)融資引導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)資金申請表（見附表3）；
（二）中小企業(yè)債務(wù)融資工具擔(dān)保明細(xì)表（見附表4）；
?。ㄈ?dān)保協(xié)議或其他證明擔(dān)保費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的證明文件。
第四章 管理、審批與監(jiān)督
第十七條 人民銀行南京分行負(fù)責(zé)金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)測評價(jià)，并會(huì)同省財(cái)政廳組織獎(jiǎng)勵(lì)資金的申報(bào)工作。省財(cái)政廳負(fù)責(zé)獎(jiǎng)勵(lì)資金的預(yù)算和決算管理，審定下達(dá)獎(jiǎng)勵(lì)資金。
第十八條 省財(cái)政廳、人民銀行南京分行、省金融辦共同配合，組織專家對各機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)材料進(jìn)行審核。根據(jù)審核確認(rèn)的結(jié)果，省財(cái)政廳將獎(jiǎng)勵(lì)資金分別撥付各省轄市財(cái)政局或相關(guān)金融機(jī)構(gòu)。
第十九條 各金融機(jī)構(gòu)及各市相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序如實(shí)報(bào)送申請材料，并規(guī)范使用獎(jiǎng)勵(lì)資金。
第二十條 各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年2月底前將上年度獎(jiǎng)勵(lì)資金的使用情況，以書面報(bào)告形式上報(bào)省財(cái)政廳、人民銀行南京分行和省金融辦，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括資金的使用情況、資金的使用效果等。非在寧金融機(jī)構(gòu)書面報(bào)告同時(shí)抄送當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門。
第二十一條 省財(cái)政廳會(huì)同人民銀行南京分行和省金融辦定期開展監(jiān)督檢查，并對引導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)效果進(jìn)行績效評價(jià)，對支持江蘇企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具成績突出的金融機(jī)構(gòu)和地方法人擔(dān)保公司，視情況給予通報(bào)表揚(yáng)。
第五章 附 則
第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，且適用于2013年度考核獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)《江蘇省直接債務(wù)融資引導(dǎo)辦法》（南銀發(fā)﹝2010﹞169號）廢止。
第二十三條 本辦法由省財(cái)政廳會(huì)同人民銀行南京分行、省金融辦負(fù)責(zé)解釋。(來源：省財(cái)政廳）